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股民有救了,各大券商都在布局这件事!

2018年10月12日 10:20来源:未知手机版
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股民有救了,各大券商都在布局这件事!


▲史上最严投资者保护办法7月1日实施(中金在线出品)


  现今我国金融市场乱象丛生,遭券商或是基金销售“忽悠”购买高风险、高收益理财产品,结果亏得血本无归已是见怪不怪。不过就在近期,各大券商都在紧锣密鼓布局一件事:史上最严投资者适当性保护措施就要实施了!股民终于有救了?


  骗子也搞直播!南京一男子9万多元买假股票


  在介绍这项措施之前,小编请大家先来看一个案例:


  南京张先生是一名刚炒股没多久的股民,通过偶然的机会进入了一个炒股群。该群管理员给张先生介绍了一个网络直播平台,里头有个“股票大师”,称自己是海归人士,常年在国内外炒股,经验丰富。张先生不疑有他,听信“大师”推荐下载了一款手机APP程序购买股票,不料在花了九万多元后才发现人早已消失不见,这个程序是个虚假的交易平台。


  如今直播成热门职业,骗子们也瞄准这块“肥肉”,创办股票直播投资群,冒充知名荐股师,通过直播室讲解股票知识,吸引股民到某APP购买股票并从中骗取钱财。


  也许有人会担心,如今股票投资直播平台及相关炒股群五花八门,该如何分辨真假?


  不要慌,现在,“网上股票直播投资群”明确被叫停。在即将实施的《证券期货投资者适当性管理办法》中,监管部门强调,因为在网络上公开发布涉及到个股情况,以及具体证券类产品业务的,都是面对不特定客户群体,对于客户群体并不了解,属于违规范畴。


  史上最严!投资者保护办法7月1日实施


  《证券期货投资者适当性管理办法》都从什么方面保护投资者的利益?


  “到6月底,最重要的就是这件事儿”


  就在上周末,监管部门召集百家券商分管相关业务的副总裁、合规总监进行内部培训,要求券商过渡期内做好各方面的准备工作,下一步将出台各项细则,同时督促行业落实《办法》,强化监督检查。


  而距《办法》7月1日正式施行不到4个月,券商中国记者了解到,前期重点准备工作集中在系统改造、技术升级、人员配备、管理制调整等方面。


  据北京一家大型上市券商个人金融部人士说,公司为此专门成立了一个工作小组,线上产品需进行系统改造,后台修改“极为复杂”,投资者适当性内部管理制度涉及多个部门。


  7月1日后,中国资本市场只有“专业和普通”投资者之分


  《办法》对投资者做出基本分类,根据投资者的基本情况、财务状况、投资知识和经验、投资目标、风险偏好等因素,将投资者分为专业投资者和普通投资者两类,经营机构在两类之下还可以细化分类。


  专业投资者除了机构投资者以外,还包括“金融资产不低于500万元,或最近3年个人年均收入不低于50万元”的自然人等。而专业投资者之外即为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。两者之间可相互转化。


  李大霄:中国股市开始有希望了!


  券商在销售产品或进行服务时,以下这“六条底线”不可触碰:


  一、向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;


  二、向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;


  三、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;


  四、向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;


  五、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;


  六、其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。


  《办法》是我国第一部全面系统规范资本市场适当性管理的制度,覆盖领域包括证券、基金、期货及衍生品市场,兼顾投资者多元投资的实际情况,对投资者的综合评估提供了依据。并且这部《办法》由证监会发布,具有较高的法律效力。


  股票研究人士李大霄评论说:


  这是呼吁了多年的重要消息,只有切实保护投资者利益是中国股市健康发展的唯一出路!看来中国股市开始有希望了。


  不仅是中国股市有希望了,中国金融市场监管或将更上一个台阶。


  统一资管监管有望提速 金融监管体制改革或新设协调机构


  金融监管体制改革牵动“一行三会”,近期因统一资产管理业务监管的信息释放,再度成为热点。


  财新网报道称,央行牵头酝酿的新的资管办法基本修订完毕,较网络流传版本而言,该办法删除了监管问责的条款虽银监会及保监会持有保留意见,央行仍将负责统筹资管产品统计工作;资管业务的统一监管有望加速,但金融监管体制改革仍道阻且长;维持现有监管架构的可能性很高,但不排除会在“一行三会”更上层建立一个协调机制。


  3月10日,央行行长周小川在两会记者会称:


  “金融监管协调机制还会朝着这个方向继续努力,而且在达成一致意见的情况下,还可能提高到更有效的层次。”

  

  金融监管协调机制能提升到什么层次,尚不可知。但不容置疑的是,金融监管体制改革已提上议程,我国金融“巨轮”排除隐患、行稳致远的用意与指向亦格外清晰。(本文观点仅供参考,不代表中金在线立场)(中金在线(ID:cnfol-com)综合新浪财经、南方都市报、金陵晚报、时代周报、财新网、券商中国(ID:quanshangcn),转载请标明来源ID和二维码,否则视为侵权。编辑:罗子轩)


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